某国有资本运营公司“十三五”发展规划案例

目  录

一、企业发展战略 4

（一）战略定位与战略描述 4

1.战略定位 4

2.战略布局 4

3.战略描述 7

（二）业务战略 9

1.产业框架 9

2.经营理念 9

3.业务策略 9

4.核心业务战略 10

（三）职能战略 11

1.人力资源战略 11

2.安全生产战略 12

3.廉洁风险防控战略 12

4.全面风险防控战略 13

5.信息化战略 13

二、企业发展规划目标 14

（一）远景规划目标 14

（二）五年发展规划目标 14

1.总体目标 14

2.组织结构调整与资源整合目标 15

3.业务发展目标 17

4.人力资源目标 18

5.安全生产目标 19

6.廉洁风险防控目标 19

7全面风险控制目标 19

8.信息化建设目标 20

三、战略实施路径与执行计划 21

（一）体制机制改革计划 21

1.集团管控与法人治理结构 21

2.三项制度改革 22

3.管理提升 22

（二）组织结构调整与资源整合计划 23

1.组织结构调整 23

2.内部资源整合 23

（三）业务发展与结构调整计划 23

1.资产管理业务 23

2.股权投资业务 24

3.资本运营业务 24

（四）投融资和资本运作计划 24

（五）研发计划 28

四、规划实施的保障措施 29

一、企业发展战略

（一）战略定位与战略描述

1.战略定位

致力于**省经济在新常态下的转型发展、创新发展，完善国有资本的布局结构，推进国有资本质量效益的提升，强化产业整合、投资运营能力，规范公司治理、股权管理模式，以“助力国企改革转型升级、创新驱动”为己任，积极拓展多领域的实业投资、资本运作、资产管理，构建IT、类金融、大健康等多板块的产业支撑，优化资产处置、产权交易、并购重组等多链条的资本转化，成为国内领先、国际具有一定影响力、在多元化投资中实现稳定收益的综合型国有资本运营公司。

2.战略布局

（1）“三层级”资本运营的布局

ü 集团总部——“资本运营”的决策中心及“价值”管理中心。以战略性资源的优化配置为核心，明晰资本流动、增值的通道：通过产业整合、资产重组等方式，实现“产业资本”的优化、升级；通过证券类投资、组建金融服务公司等方式，实现“金融资本”的增值；通过股权投资、组建专项投资公司/基金公司等方式，实现“新增资本”的投资收益及风险控制；通过资产处置、清算、产权交易等方式，实现“存续资本”的价值延伸。

ü 产业集团+专项投资公司+金融服务公司——“资本运营”的载体及利润中心。以产业集团为主的产业纵向价值链的资本整合、重组、拓张，以及产业自身的经营收益，实现单一产业对资本运营的支撑；以专项投资公司/基金公司为主的对特定行业、领域的投资拓展，实现专项投资的深耕及投资风险的有效控制；以金融服务公司为主的多种金融资源的配置，实现特定领域的金融资本的衍生及金融工具合理运用。

ü 专业公司——“资本运营”的价值体现及成本中心。资本运营、投资的操作不宜延伸到第三层级，但专业公司自身的经营、资源配置、成本控制等，决定了“资本运营”的成本付出及“资本运营”的最终收益，直接影响“资本运营”的策略及走向。

（2）存续资产资本化的布局

（3）未来五年“产业资本”的布局

ü 核心支撑类产业：

ü 重点培育类产业：

ü 伺机发展类产业：

ü 存续资本类产业：

（4）未来五年“投资组合”的布局

根据研究，未来十年，国内企业发展的动力主要来自四个驱动因素：经济发展、体制转轨、人口质变和全球化带来的发展机遇。

战略性投资领域：

观察类投资领域：

财务类投资领域：

（财务类投资领域等同于证券类投资，侧重于短期和中期的收益，与行业的阶段性波动关联较大）。

（5）产业布局的原则

ü 产业布局要兼顾企业的成长性与稳定性;

ü 产业布局要兼顾利润与现金流的平衡;

ü 产业框架中既要有发展周期上共振的企业，也要有互补的企业;

ü 产业框架中要有强大的投资银行能力和金融体系。

3.战略描述

（1）功能和作用

作为**省唯一国有资本运营公司，在未来五年里，公司将主要发挥如下功能和作用：

ü “隔离层”的作用，缓冲政府对国有资本参与企业的行政干预，助力实现政企分开，助力实现省内国企改革重组，聚焦新形势下国有资本的保值增值目标。

ü 以政策性目标为导向，优化国有资本配置的作用。

ü 追求资本在流动中的增值，强调资金周转循环，切实提高资源配置效率。

ü 以市场方式进行资本运作，促进战略新兴产业科技创新，促进创业投资，推动国有企业改革重组、实现国有资本有序进退及纵向价值链的产业整合。

（2）创新方向

在未来五年的发展中，将积极寻求法人治理、资本运营、研究体系等方面的创新。

ü 集团法人治理机制的创新

ü  “资本运营”方式的创新

ü 多级研究体系的创新

（3）四个转变

十三五期间，公司将要实现以下四个转变：

ü “平台化”向“功能化”的转变

ü  “业务主导”向“产业主导”的转变

ü  “资产管理”向“价值管理”的转变

ü  “单体投资”向“投资组合”的转变

（4）发展路径与方式

在十三五期间，公司主要的发展路径和发展方式如下：

ü 完善以“资本”为纽带的集团管控模式，明晰支撑类、培育类、限制类、战略投资类、观察投资类等多种产业类型的管理机制及责权关系。

ü 建立健全法人治理结构，明确界定各方权责，探索国有资本运营特征下的机制创新。

ü 完善组织架构，明晰组织各部门、单位间的责权边界，明晰职能链条和业务链条的核心流程。

ü 建立市场导向的薪酬激励体系及绩效考核体系，完善人才梯队及职业经理人团队建设。

ü 建立集团总部及各权属公司的联络机制，完善资源配置、业务协助及信息共享。

ü 完善集团母子文化建设，形成集团统一价值观的理念体系、行为体系及制度体系。

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